黄冈召开涉案企业合规改革新闻发布会

　　促进企业依法守规经营

　　服务经济社会高质量发展

　　我市召开涉案企业合规改革新闻发布会

　　发布会现场。 记者周伟 摄

　　12月8日，黄冈市涉案企业合规改革新闻发布会在市委宣传部601会议室（市委宣传部新闻发布厅）召开。市委宣传部分管日常工作的副部长、市政府新闻办主任蔡志勇主持新闻发布会。市检察院、市工商联相关负责人介绍了我市开展涉案企业合规改革工作情况，并回答记者提问。

　　市检察院：落实合规办案十条措施 降低司法办案对企业生产经营影响

　　“截至目前全市检察机关依法对35家企业及55名责任人员作出不起诉决定，有效降低了司法办案对企业生产经营的影响。”12月8日，在黄冈市涉案企业合规改革新闻发布会上，市检察院党组成员、副检察长赵加新介绍。

　　开展涉案企业合规改革，是检察机关全面贯彻习近平法治思想，落实“少捕慎诉慎押”刑事司法政策，在办理涉企案件中把企业开展合规建设情况作为不批捕、不起诉或者提出轻缓量刑建议的重要参考，促进企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新。今年以来，在市委坚强领导下，我市改革工作扎实推进，取得较好成效。

　　高位推进抓起步。主动在大局中谋划和推进改革工作，争取党委重视支持，将涉案企业合规改革写进市第六次党代会工作报告，纳入市委深改委、市依法治市工作重点内容。成立了市委副书记、政法委书记为组长，17家市直单位为成员的领导小组，全面统筹推进改革工作。市县两级检察院谋定而动，将涉案企业合规改革工作作为“一把手”工程，成立工作专班，结合实际制定工作方案，确保工作推进有力、跟进有序、指导到位。

　　部门联动强合力。围绕构建“大融合、大监督、大服务”企业合规工作格局，市检察院会同市工商联等13家单位成立第三方机制管委会，在工商联设立管委会办公室，确保第三方机制运行的公信力。在管委会成员单位通力协作下，联合组建了由专家学者、律师、注册会计师等6个类别共计54名人员组成的名录库，制定改革配套制度5项，确保第三方专业人员中立、客观、公正履职。截至目前，已从名录库中分类随机抽取23名专业人员参与合规案件考察工作。

　　规范办案显成效。针对企业合规案件，严把准入标准，逐案审核，统一把关，谨防以违法犯罪为目的而设立的公司、企业及人员利用合规政策骗取从宽处理。认真落实合规办案“十条措施”，严格规范各类检察人员的职责权限、办案规程，防范廉政风险。根据涉案企业的规模、性质、合规难易等，因案制宜选择“检察建议”和“合规考察”两种办案模式办理案件。截至目前，全市检察机关共办理企业合规案件37件，其中“合规考察”模式10件，“检察建议”模式27件，依法对35家企业及55名责任人员作出不起诉决定，有效降低了司法办案对企业生产经营的影响，防止不当办一个案件，垮掉一个企业。

　　协同监管促合规。充分发挥主导作用，落实好人员选任、合规计划和执行审查把关职责，在办理案件中综合运用“社会调查和办案影响、风险研判+检察听证+调查核实”等手段提出意见建议，协同第三方组织督促涉案企业完善风险防控体系，建立健全现代化企业管理制度，促进涉案企业真合规、真整改。针对合规检察建议易流于形式、合规整改纸面化问题，联合第三方组织常态化回访、督促检查。对涉案企业存在其他行政违法行为，向主管部门提出经济、行政追责的检察意见，推动末端处理和前端治理相结合、个案合规与行业治理相促进。

　　多方推介创氛围。依托融媒体平台，加强专题策划，制作涉案企业合规改革专题片，被多家媒体转发推介。组织企业合规理论与实务研讨会，形成全市优秀成果论文集，多篇文章在省级以上刊物发表，扩大涉案企业合规改革影响力，营造了浓厚的社会舆论氛围。

　　下一步，市检察院将与第三方机制管委会各成员单位深化思想认识，携手推动涉案企业合规改革“精装修”，更好为民营企业排忧解难，以高质量的履职服务保障黄冈经济社会高质量发展。 （记者胡辉 通讯员饶勇）

　　市工商联：为涉案企业选聘第三方监管人 助力企业合规经营

　　12月8日，黄冈召开涉案企业合规改革新闻发布会。市委统战部副部长、市工商联党组书记、市涉案企业合规改革领导小组副组长蔡花介绍，我市已选聘54名同志作为第三方监督评估机制专业人员，助力企业合规经营。

　　蔡花介绍，自开展涉案企业合规改革以来，市工商联认真履行第三方机制管委会办公室职责，充分发挥桥梁纽带作用，积极联系沟通、主动服务，推进涉案企业合规的各项工作取得良好成效。

　　聚焦协作配合，凝聚合规改革强大合力。通过调研、研判和协调，组织13家单位联合印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施细则（试行）》《黄冈市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理细则（试行）》和《关于建立涉案企业合规飞行监管制度的实施意见（试行）》，并迅速组建市级层面第三方机制管委会及其办公室，第三方机制的四梁八柱基本搭建，管委会及其办公室多次召开会议推动工作，做到协同抓落实、聚力谋实效。

　　聚焦人才选聘，激活合规改革最大“生产力”。市工商联和市检察院严格按照相关要求，分层分类建立专业人才库，将54名同志作为拟入库第三方监督评估机制专业人员。按专业分类，注册税务师12名，审计师4名，注册会计师15名，资产评估师7名，注册安全工程师4名，环境影响评价工程师2名，专家学者7名，律师19名，行政人员1名。

　　聚焦能力提升，提升合规改革最大“战斗力”。围绕合规计划制定、审查、考察等内容，采取邀请专家授课、互动交流、实地调研等方式，联合开展检察人员、第三方专业人员同堂培训，提升检察人员和专业人员实战能力。在办案期间，各地工商联、检察院和第三方监管人，针对不同类别涉案企业，开展专项培训学习，不断提高企业合规工作能力，提高依法治企水平。

　　聚焦合规监管，增强合规改革最大“威慑力”。在合规考察过程中，市工商联与市检察院联合探索在案件选择、社会调查、检察听证、跟踪回访等环节对合规案件进行全流程、全过程监管，提出整改意见和建议，共同促进涉案企业真合规、真整改，帮助企业重构、完善规章制度，促进企业合法合规经营。截至目前，全市共办理“合规考察”模式案件10例，协同第三方监管人指导涉案企业制定合规计划7份，修订完善制度28项，全面为涉案企业“体检、开药和治疗”。第三方监管人通过对涉案企业整改情况进行检查和评估，制定合规考察书面报告7份，督促涉案企业按照合规计划整改到位，并向检察机关提出依法作出不起诉的建议。通过合规案件的办理，营造了民营企业合规、守法经营的浓厚氛围。

　　聚焦合规预防，彰显合规改革最大“引领力”。市工商联充分发挥与民营企业紧密联系的优势，主动携手检察机关加强企业合规宣传、典型案例宣讲等工作，强化合规预防，激发企业参与合规建设的主动性，真正引导企业从“要我合规”到“我要合规”的思想转变。截至目前，累计为全市212家企业开展合规法治宣讲572次，有效增强企业和员工合规意识。 （记者吴浩 通讯员占金鹏）

　　市检察院党组成员、副检察长赵加新答记者问：

　　记者

　　问：通报中提到“合规考察”和“检察建议”两种企业合规模式，两者之间有什么共同联系，又有什么区别？

　　赵加新

　　答：两种模式共同点首先是公司、企业及相关人员在生产经营活动中涉嫌犯罪，其次主动认罪认罚，最后自愿申请企业合规，承诺建立或者完善企业合规制度等条件。

　　他们的不同点在于，“合规考察”模式主要针对犯罪情节相对严重，规模较大的大中型企业案件，需要引进第三方机制介入，对企业整改落实情况进行全流程、全方位的监管考察；而“检察建议”模式针对犯罪情节轻微、社会危害性不大的小微企业，由检察机关制发检察建议的方式督促企业合规整改。总而言之，两种模式都是检察机关依照法律政策，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改，将企业整改情况作为不批捕、不起诉、提出轻缓量刑建议的重要参考，促进企业合规守法经营，推动企业乃至行业健康发展，行稳致远。

　　记者

　　问：涉案企业申请适用合规机制的，应当签订合规承诺书，并制定实施有效的合规计划，请问合规计划包括哪些方面？

　　赵加新

　　答：涉案企业提交的合规计划，应当以专项合规为重点，全面合规为目标，主要针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理以及安全生产、环境保护等方面存在的问题，制定可行的专项合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和安全生产等监督管理漏洞，从源头防止企业及相关人员再次发生相同或类似违法犯罪。

　　市委统战部副部长、市工商联党组书记蔡花答记者问：

　　记者

　　问：第三方监督评估机制专业人员如何推荐？

　　蔡花

　　答：今年元月29日，我们在市人民政府官网、各成员单位网站和微信公众号等平台上发布《关于公开选任黄冈市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的公告》，启动第三方专业人员的推荐工作。3月14日，召开了市涉案企业合规第三方机制管委会联席会议，研究确定推荐刘光剑等53名同志为第三方机制专业人员。3月15日，进行了公示。经公示无异后，3月22日，确定了刘光剑等53名同志为第三方机制专业人员。

　　记者

　　问：在第三方机制运行期间，第三方监管人的具体职责是什么？

　　蔡花

　　答：第三方监管人成立后，在负责办理案件的人民检察院的具体指导下，深入了解企业涉案情况认真研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题，合力确定涉案企业使用的合规计划类型。对涉案企业合规整改计划及其完成情况进行审查、监督、评估、考察，具体职责主要包括对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查，合理确定合规考察期限，检查和评估合规计划履行情况，考察评估合规建设结果、撰写提交合规考察书面报告等，第三方监管人所形成的合规考察报告将作为检察机关作出处理决定的重要参考。

　　《黄冈日报》12月11日2版

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　　责编：李奕漫｜初审：叶涵莹｜终审：钱芳

　　来源：黄冈日报全媒体

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